最近的一项调查显示，去年仅有一半的跨国企业对第三方进行了基本的腐败检查，此举遭到英国特许采购与供应学会（CIPS）集团首席执行官戴维·诺布尔（David Noble ）的严厉斥责。
他指出，新法律不断要求企业对第三方的腐败或贿赂行为承担越来越大的责任，从而给企业带来更大压力，要求其对合作伙伴进行正确的尽职调查。
诺布尔表示，大型企业尽职调查水平低“令人失望，但也许并不那么令人惊讶”。
他说：“采购和供应的许可方式将开始确保建立正确的结构，以实现这一目标，并且随之而来的法律后果是，如果发现不当行为，许可证将被吊销。”
霍金路伟律师事务所 (Hogan Lovells) 代表对 604 名首席合规官和法律主管进行的调查发现，只有一半的受访者（53%）表示他们对第三方进行了桌面尽职调查。
近一半（44%）的受访者没有进行面对面访谈或向第三方发送调查问卷，同样比例的受访者没有在所有合同中纳入审计条款。超过三分之一的受访者（42%）表示，他们没有所有第三方供应商的完整记录。
市场中的“修复者”
考虑到许多接受采访的公司都存在第三方腐败的潜在风险，霍金路伟律师事务 西班牙邮件列表 所白领和欺诈调查全球主管克里斯宾·拉皮内特 (Crispin Rapinet) 表示，令人惊讶的是，很少有公司进行这种尽职调查。
“这意味着，如果出现任何问题，45% 的人都会遇到问题。考虑到出现问题的风险以及处罚金额，我们觉得这相当令人惊讶，”他说。
拉皮内特补充说，国际反腐败法越来越严厉，越来越多的国家制定并执行自己的法规。他说，与第三方打交道的主要问题是确切知道你在与谁打交道。
“在采购和供应链领域，你可能仍会在某些市场遇到修理工。
尽职调查需要与风险成正比，而公司避免触犯第三方腐败法的最佳措施就是妥善记录已进行的尽职调查内容及其原因，拉皮内特说。
“如果你有问题，但你可以提供一份文件表明你做了风险评估——你认为这个人或这个机构由于这些原因风险相对较低，并且根据该风险评估你做了以下尽职调查——你会得到监管机构的同情，”他说。